Nhiều nhà đầu tư tiếp tục bị phạt vì tội bán “chui” cổ phiếu

Đáng chú ý có trường hợp ông Nguyễn Vũ Hiếu (Phú Thọ) bị phạt tổng cùng 90 triệu đồng do tậu cổ phiếu của Công ty cổ phần Khoáng sản luyện kim màu (mã KSK-HNX) mà ko báo cáo.

Trong đấy, mức phạt tiền 60 triệu đồng là do ông Hiếu ko công bố thông tin lúc sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và mức phạt tiền 30 triệu đồng do ko công bố thông tin lúc có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua mọi ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Cụ thể, ngày 08/01/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã tậu 1.467.000 cổ phiếu KSK dẫn tới khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 0 cổ phiếu lên 1.467.000 cổ phiếu (6,14%), trở nên cổ đông lớn của KSK nhưng ko công bố thông tin).

Ngày 15/01/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu tiếp tục tậu 225.000 cổ phiếu KSK dẫn tới khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 1.467.000 cổ phiếu (6,14%) lên 1.692.000 cổ phiếu (7,08%), nhưng ko công bố thông tin.

Cũng trong tuần qua, Công ty cổ phần Alphanam (Hưng Yên) bị phạt 45 triệu đồng do báo cáo ko đúng thời hạn về lý do ko thực hiện được giao dịch. Theo quyết định xử phạt, từ ngày 13/5/2020 – 08/6/2020, Công ty cổ phần Alphanam, tổ chức liên quan tới ông Nguyễn Minh Nhật, Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Alphanam E&C (mã AME-HNX) đăng ký tậu 3.391.606 cổ phiếu AME (khớp 0 cổ phiếu), tuy nhiên tới ngày 30/6/2020, HNX mới nhận được báo cáo lý do ko thực hiện được giao dịch của Công ty cổ phần Alphanam.

Cùng mang đấy, 1 nhà đầu tư nước bên cạnh là ông Xu Sheng (Trung Quốc) cũng đã nhận trát phạt 30 triệu đồng do công bố thông tin ko đúng thời hạn lúc ko còn là cổ đông lớn. Cụ thể: ngày 11/01/2021, ông Xu Sheng đã bán 57.200 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng điện VNECO 1 (mã VE1-HNX) dẫn tới khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 342.000 cp (5,76%) xuống 284.800 cp (4,8%), nhưng tới ngày 23/02/2021, HNX mới nhận được công bố thông tin về ko còn là cổ đông lớn của ông Xu Sheng.

Ngoại trừ ra, trong tuần qua, SSC cũng ban hành mọi quyết định xử phạt hành chính đối mang mọi cá nhân khác như: ông Nguyễn Hà Trung – ủy viên Hội đồng quản trị Tổng Công ty Hóa dầu Petrolimex-CTCP (mã PLC-HNX bị phạt 20 triệu đồng do công bố thông tin ko đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch; bà Nguyễn Thu Hằng (Hà Nội) bị phạt 60 triệu đồng do ko công bố thông tin lúc ko còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 (mã CC4-UPCoM); bà Đỗ Thu Hiền (Hà Nội) bị phạt 15 triệu đồng do công bố thông tin ko đúng thời hạn lúc có sự thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua mọi ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. 

Những trường hợp này đều phạm 1 lỗi chung là bán xong xong một lượng lớn cổ phiếu mới báo cáo kết quả giao dịch hoặc quên luôn.

Trường hợp ông Nguyễn Hà Trung đăng ký bán 40.000 cổ phiếu PLC từ ngày 05/01/2021-28/01/2021 (khớp bán 40.000 cổ phiếu vào ngày 05/01/2021), tuy nhiên tới ngày 15/01/2021, HNX mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Hà Trung.

Hoặc như bà Nguyễn Thu Hằng, ngày 20/01/2021 bà Hằng đã bán 2.500.000 cổ phiếu của CC4 dẫn tới khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 2.500.000 cổ phiếu (15,63%) xuống 0 cổ phiếu (0%), nhưng ko công bố thông tin.

Ngày 15/01/2021, bà Đỗ Thu Hiền đã bán 270.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu NHP (mã NHP-HNX) dẫn tới khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 2.052.000 cổ phiếu (7,44%) xuống 1.782.000 cổ phiếu (6,46%), nhưng tới ngày 22/02/2021, HNX mới nhận được công bố thông tin về thay đổi tỷ lệ sở hữu của bà Đỗ Thu Hiền.

Đánh giá bài viết

BÀI VIẾT LIÊN QUAN KHÁC

Từ 1/7 tới, Sacombank đăng ký bán hết 81,5 triệu cổ phiếu quỹ

admin

Bắt buộc cập nhật cổ phiếu vượt tỷ lệ sở hữu nước ngoại trừ tối đa hàng ngày

admin

Khối ngoại lại tậu ròng NVL hơn 1.857 tỷ đồng

admin

BÌNH LUẬN